📋 Risk Management 培训文档 V2

🗺️ 文档大纲

📥 一、拉取出金数据

1. BSS 出金数据来源

所有品牌的 BSS 出金数据需从以下 SharePoint 位置读取：

以 DP BSS 为例，需要的数据表为 Base_DPVL：

图：DP BSS 数据表 Base_DPVL 位置

图：urgent discussion 群组

2. 去重规则

3. FXBO 出金数据设置

图1：FXBO 出金数据拉取入口

图2：FXBO 设置步骤 2

图3：FXBO 设置步骤 3

图4：FXBO 设置步骤 4

图5：FXBO 设置步骤 5

图6：FXBO 设置步骤 6

图7：FXBO 设置步骤 7

图8：FXBO 设置步骤 8

✅ 二、Approve WD 批出金

（一）BSS 批量通过出金

1. 安装 Chrome 插件
   下载并安装 Exec JavaScript 插件，将下方脚本代码填入插件。
2. 填入脚本代码并运行
   将以下代码完整复制到插件，点击 Exec 运行：
   JavaScript

   var add_btn = () => { var page_header_container = document.querySelector(".Page-header").firstChild.firstChild; var highlight_btn = document.createElement("Button"); highlight_btn.innerHTML = "Highlight"; highlight_btn.classList.add("ant-btn", "ant-btn-primary"); page_header_container.appendChild(highlight_btn); highlight_btn.addEventListener("click", () => { navigator.clipboard.readText().then(text => { var arr = text.replace(/\r/g, "").split("\n"); var missing = []; for (let i = 0; i < arr.length; i++) { try { highlight(arr[i]); tick_checkbox(arr[i]); } catch (err) { missing.push(arr[i]); } } if (missing.length > 0) { window.alert("WD missing:\n\n" + missing.join("\n")); } }); }); var clear_btn = document.createElement("Button"); clear_btn.innerHTML = "Clear"; clear_btn.classList.add("ant-btn", "ant-btn-danger"); page_header_container.appendChild(clear_btn); clear_btn.addEventListener("click", () => { clear_highlight(); clear_checkboxes(); }); }; setTimeout(add_btn, 5000); var highlight = (WD) => { var row = document.querySelector(`td[title="${WD}"]`); if (!row) throw new Error("Row not found"); row.style.backgroundColor = "peachpuff"; }; var tick_checkbox = (WD) => { var row = document.querySelector(`td[title="${WD}"]`); if (!row) throw new Error("Row not found"); var checkbox = row.closest("tr").querySelector('input[type="checkbox"]'); if (checkbox) { checkbox.click(); } else { throw new Error("Checkbox not found"); } }; var clear_highlight = () => { var to_clear_rows = document.querySelectorAll(`td[style="background-color: peachpuff;"]`); for (let i = 0; i < to_clear_rows.length; i++) { to_clear_rows[i].style.backgroundColor = null; } }; var clear_checkboxes = () => { var all_checkboxes = document.querySelectorAll('input[type="checkbox"]'); for (let i = 0; i < all_checkboxes.length; i++) { if (all_checkboxes[i].checked) { all_checkboxes[i].click(); } } };
   

   图：点击 Exec 运行脚本
3. 在出金表格复制想要 Approve 的订单
   
   

   图：复制出金订单号
4. 回到后台点击 Highlight
   
   

   图：点击 Highlight 按钮
5. 点击右上角批量审核 → 通过
   
   

   图：批量审核

   

   图：点击通过

（二）FXBO 批量通过出金

使用 Excel CONCAT 公式拼接出金订单，例如：

图：FXBO 批量通过出金操作示意

出金相关表格

📧 三、发送违规邮件流程

BSS 违规邮件流程

1. 添加不可出金表
   把客户添加到不可出金表。若已在表中，更新备注及 Link。
   
   代理封锁返佣链标准（满足任意一条即封锁）：
   • 违规期间返佣金额 > 350 USD
   • 违规账户数量 > 5 个
2. 确认违规原因并发送邮件
   若不确定，与 SRM 确认后找到对应 BSS 邮件模板。
   To: 销售 & TradingCC: Risk ManagementCC: CN Support
3. 加 Tag 并冻结资金权限
   完全违规客户需检查 MT 持仓：
   • 若无持仓 → 关闭 MT 登录权限
   • 将 CN Client 状态调整至 Client
4. 拒绝出金
   发送违规邮件后，若该客户有出金申请，需拒绝。
5. 填写 Pending Ad Hoc
   在 Pending Ad Hoc 表格内填写该客户的 VSR 任务。
6. 填写 VSR 总表
   在 VSR 总表中填写客户情况并 Highlight。

FXBO 违规邮件流程

1. 添加不可出金表
   把客户添加到不可出金表。
   💡

   代理违规返佣 < 30 USD 时，无需发送违规邮件，也无需添加至不可出金表。
2. 确认违规原因并发送邮件
   To: EN SupportCC: Risk ManagementCC: TradingCC: 销售
3. 加 Tag、冻结资金权限并添加评论
4. 填写违规明细
   根据 SOP 做违规明细并填入违规明细总表。

违规流程相关表格 & 邮箱

各品牌 Risk Management 邮箱

发帖位置

🔍 四、VSR SOP

1. 在 Pending Ad Hoc 里找到分配给自己的 VSR Task。
2. 点击 Link 回到 Teams，查看具体的违规判定内容。
3. 导出客户的 MT 历史订单，按照 VSR 模板填写所需订单。
   💡

   MT4 和 MT5 因成交逻辑不同，需使用不同模板。美分账户需在总手数和总金额处 ÷ 100。
4. 填写完成后，在 DP-Violation Summary 频道发帖，等候其他同事审核。

📈 五、DMR SOP

目标：Review 盈利较高的客户，检查是否需要调整至不同交易环境。

审核时间安排

所需链接

操作步骤

1. 确认服务器、金额筛选，请按正确顺序排序，否则粘贴时列不对。
2. 脚本正常运行后点击右下角 复制。
3. 打开 SharePoint 01 Daily Monitor Report。
4. 在月份文件夹中根据跟进模板创建一个新文件。
5. 打开新文件（命名为今天日期）。
6. 粘贴复制的内容，然后逐一 Review（STATUS 为 Skip 的可跳过）。
7. 发帖至 📢 DP-Retail Risk Management（跟随每天的 Risk Management Report Monitoring 帖子）

首次使用：篡改猴（Tampermonkey）脚本配置

1. 在谷歌浏览器扩展程序中搜索 篡改猴（Tampermonkey） 并安装。
2. 添加后启动，点击 添加新脚本。
3. 将以下代码完整粘贴并保存：

⚖️ 六、Position Matching SOP

操作步骤（Nov 2025 最新版）

1. 前往数据库，找到 10.2.40.159:2883 为主数据库（fxbackoffice）。
2. 右键该 IP → 鼠标移至 SQL 编辑器 → 选择 新建 SQL 编辑器（此步骤只需做一次）。
3. 将以下 SQL 脚本复制粘贴并执行：
4. 跑出的结果即为目前 A-book 客户（含 API 客户如 ISEC）的持仓。
5. 将结果截图，前往 PXM Position 进行各项匹配，验证结果是否一致。
   PXM 登录方式：前往 PrimeXM Portal → 左侧 Account Management → Position → 筛选以下 LP/API：
   • DCLUK_PXM
   • DPSL_MARGIN
   （如无权限请咨询 Jonathan / Sean / Jia Xing）

SQL 脚本（MT4 + MT5 合并持仓报告）

发帖位置

每周一个帖子

📨 七、邮件审核

发帖位置

每月或每季度一个帖子

🤖 八、Broker Pilot SOP

1. 按步骤导出数据，然后清空所有账户。
2. 将数据按照模板格式填入 Broker Pilot 审核文件夹中，需审核 Login 列有 MT 的记录。
3. 将审核结果发布至 DP-BrokerPilot Related 频道。

图：Broker Pilot 导出数据并清空账户操作示意

发帖位置

⚡ 九、Scalper Report SOP

审核时间安排

所需链接

操作步骤

1. 打开 Risk Tool Scalper 页面，选择日期为当天，周期选择 5 分钟，导出数据。
2. 将导出内容复制到 Scalpers Report（与 DMR 一致，每天一个文档）。
3. 按以下条件筛选：
   • 筛选 A："P&L" 列 > 10,000（若有，需 Copy 出来进行 Review）
   • 筛选 B：P&L 介于 1,000 ~ 9,999 USD，且 All Time P&L ≥ 0，Current Floating ≥ -2,000
4. 将以上两步筛选到的账号复制到 Summary Sheet。
5. 和 DMR 审核一致，逐一 Review Summary 中的 Login。
6. 发帖至 📢 DP-Retail Risk Management（每周一个帖子）